文|《財經天下》周刊 倪毓平

編|孫月

為了拉客戶沖業績，券商員工可以有多拼？12月9日，中國檢察網披露的起訴書中顯示，中信證券一位員工為了年底的銷售業績，替人參加研究生招生考試，最終因觸犯法律而被起訴。

根據這份起訴書，被告人興某某報考參加全國研究生招生考試，因害怕考試不通過，找到了被告人李某某，要求其代替自己參加考試。據悉，95后的李某某在中信證券公司大連分公司工作，是一名 “證券行業新人”。

起訴書顯示，興某某了解到，被告人李某某客戶少，銷售業績不佳，就對李某某承諾，如果其同意代替被告人興某某參加考試，興某某就給李某某拉客戶購買證券，以提高李某某的年底銷售業績，李某某遂應允。2020年12月26日，李某某代替興某某考試時被考務室監考老師發現并帶至凌河分局派出所執勤民警處。經核實，李某某代替興某某進行考試的情況屬實，將被告人李某某當場抓獲。2021年1月15日，被告人興某某投案自首。

錦州市凌河區人民檢察院認為，被告人興某某、李某某的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百八十四條之一第四款之規定，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應當以代替考試罪追究其刑事責任。

中信證券李某某為沖刺業績不惜以身試法，而他所在的公司也正面臨著增長壓力。根據半年報，中信證券主營業務涉及的31個地區中，僅有8個地區的營業利潤率實現正向增長地區。其中，李某某所在的遼寧省是這8個地區的其中之一。據悉，2021年上半年，中信證券遼寧省的主營業務實現營收9658.98萬元，營業利潤率為16.91%。

整體來看，今年上半年，中信證券營業收入同比增加41.05%，實現377.20億元。其中，經紀業務、資產管理業務、證券承銷業務等營收增長明顯，分別較上年同期增加了40.67%、55.88%，23.05%，不過，上述業務的營收支出也隨之大幅增長，營業支出較上年同期分別增長46.52%、54.14%和36.33%。綜合來看，經紀業務、證券承銷業務的利潤率比上年同期減少了2.46個百分點和5.05個百分點，資產管理業務微增0.54個百分點。

2021年半年報顯示， 截至報告期末，中信證券客戶數量累計超 1140 萬戶，托管客戶資產規模合計人民幣 9.7 萬億元。人民幣 200 萬元以上資產財富客戶數量 14.0 萬戶，資產規模 1.7 萬億元，較 2020 年末分別增長 11%、15%；人民幣 600 萬元以上資產高凈值客戶數量 3.1 萬戶，資產規模 1.4 萬億元，較 2020 年末均增長 15% ；財富管理賬戶簽約客戶 1.7 萬戶， 簽約客戶資產超人民幣 2100 億元。

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