繼商湯之后，又有多家中國科技公司被列入美國投資黑名單。

鈦媒體12月17日消息，美國財政部當地時間16日宣布，將8家中國公司列入“非SDN中國軍事綜合體企業”（NS-CMIC）清單，限制美國投資者對上述公司投資。美方理由是，8家公司在支持對中國的少數民族進行生物特征的識別和跟蹤，美國財政部將確保美國的投資者不支持這些行動。

這八家公司分別是：人工智能領域三家獨角獸曠視科技、依圖科技、云從科技，無人機研發生產商大疆創新（DJI），IT產品服務商中科曙光信息（603019.SH），城市數據平臺產品及服務提供商東方網力（300367.SZ） ，云計算服務商立昂技術（300603.SZ），電子數據取證行業龍頭企業美亞柏科（300188.SZ）。

非SDN中國軍事綜合體清單于2021年6月制定，前身是特朗普時代在2020年年底制定的中國軍工企業清單。根據拜登于6月發布的總統令，中國企業被列入清單后，美國人士不得交易其公開市場股票及衍生品。

針對此事，立昂技術（300603.SZ）則在周三晚間發布公告，回應此前媒體報道將被列入美國“投資黑名單”，稱公司業務并不涉及美國市場，該事件對業績不會產生不良影響。立昂技術強調，公司云計算、大數據及智慧城市的平臺和中臺均為公司自主研發，本次事件不會對產品及服務產生重大影響。此外，公司將持續關注和跟進后續事件的發展情況，進一步分析和評估該事項對公司的影響。

曠視科技今早發布聲明回應稱：對美國財政部將曠視加入“中國軍工復合體企業”清單表示強烈反對。這一決定和相關指控是毫無事實根據的。美國已在2019年以同樣的指控將曠視列入其“實體清單”。公司重申，曠視始終堅持“用人工智能造福大眾”的使命，確保其技術對社會產生積極影響，并遵守在提供服務所在區域的所有法律、法規。此次列入清單不會對曠視的日常經營產生影響。曠視將繼續推動AI技術的進步，為客戶和社會創造最大價值。

隨后，云從科技發布官方聲明表示：公司對于美國財政部將云從科技納入“中國軍工復合體企業”清單這一決定，表示堅決反對和強烈譴責。其指出，美方完全無視事實與公司實際情況，作出毫無依據的指控和決議，嚴重破壞了正常的市場規則和秩序，不僅損害中國企業的合法權益，更罔顧全球投資者的正當利益。

依圖科技也發布聲明回應：稱“美國財政部將依圖列入“中國軍工復合體企業（NS-CMIC）”清單，我們對這一無端指控與決定表示強烈反對。自成立以來，依圖嚴格遵守在提供服務的國家和地區的所有法律、法規，并堅持對人工智能技術的正確使用。美國財政部將依圖納入“中國軍工復合體企業”清單毫無依據?？萍汲晒麘撛旄Ｈ祟?，需要的是更多合作和健康競爭。依圖正常經營活動不會受此影響，未來我們也將繼續努力推動技術進步、讓科技創新為全人類賦能。”

目前，中國“AI四小龍”均被列為在美國投資黑名單。商湯IPO計劃因此延緩，市場高度關注同樣沖刺上市的曠視、云從下一步動作，這對于AI領域的資本化、商業化發展至關重要。

二度遭美制裁，曠視、云從上市恐生變

這是曠視科技、依圖科技、云從科技、商湯科技等公司二度遭美國制裁。

2019年10月，美國商務部將28家中國企業列入實體清單，包括曠視、依圖、商湯等多家運用人臉識別技術的公司，云從科技于2020年5月被列入實體清單，大疆于2020年12月被列入實體清單。此后這些公司無法再從美國采購技術和產品。最新制裁不針對公司供應鏈，而是限制其股票交易的資金來源。

如今的第二次遭美制裁，恰逢曠視、云從沖擊科創板最后關頭。曠視于2021年3月向上交所遞交招股書，啟動科創板上市計劃，經歷兩輪問詢后，曠視于9月9日過會，但尚未正式注冊；云從科技也已經在在上交所過會并于8月4日提交注冊，有望在科創板上市；而依圖于2020年9月啟動科創板上市計劃，但最終在2021年6月撤回上市申請，并將依圖醫療業務變賣給深睿醫療。（詳見鈦媒體App前文：《曠視科技再度沖擊IPO：三年半累計虧損143億元，螞蟻集團為大股東》，《終止上市后，依圖瞄準自動駕駛賽道》）

值得注意的是，同樣在上市關頭被美國列入投資黑名單的商湯，已經暫緩IPO進程。12月10日，商湯招股最后一天，美國財政部宣布將商湯科技（00020.HK）列入所謂“非SDN中國軍事綜合體企業”清單，限制美國資本注入商湯。此后，商湯宣布延遲在港IPO進程，最快至年底前掛牌。（詳見鈦媒體App前文：《商湯科技被列“清單”后仍堅定推進IPO，變局之下再看其社會責任價值》）

實際上，美國實體清單制裁曾一度打亂曠視的上市計劃。2019年，曠視開始著手在香港上市，于當年8月遞交了IPO招股書，然而兩個月后礦視就被美國列入實體清單。2020年2月，曠視在港IPO申請失效。

“AI四小龍”分別是依圖、曠視、商湯、云從四家。而AI四小龍急切希望上市，但包括證監會在內的資本市場人士則對于AI四小龍、云天勵飛等AI公司上市持以謹慎態度，主要由于高額技術投入導致巨額虧損。招股書顯示，曠視2018-2020三年累計虧損127.7億元，云從這三年虧損超26億元，依圖兩年半虧損61億元。

當公司的項目盈利無法支撐下一個項目的研發投入時，巨額的虧損成了躲不過的難題，AI公司想要繼續存活下去，IPO上市這種外部資金的持續輸血十分重要。然而恰逢曠視、云從沖擊科創板最后關頭，卻又遭遇到美國的“冷槍”。

不過有媒體報道指，被列入實體清單后，曠視、依圖、云從的股東中美資占比有限。GGV紀源資本持有曠視發行前約0.5%的股份，其他美資股東包括風投機構Atlas Venture（0.24%）、渤海華美（1.7%）等。美國風投機構紅杉資本是依圖的主要股東之一，在依圖發行前股份占比約為5.4%。

據環球時報報道，就在幾天前，商湯科技剛被美國財政部列入制裁名單，中國外交部在回應中表示，美方基于謊言和虛假信息，再次以所謂少數民族人權為由，對中方的有關人員和實體實施制裁，這嚴重干涉中國內政，嚴重違反國際關系基本準則，也嚴重損害中美關系。中國敦促美方立即撤銷有關的錯誤決定，停止干涉中國內政、損害中方利益的言行。如果美方執意妄為，中方必將采取有力措施予以堅決回擊。

美國再將34家中國實體列入清單，海康威視子公司在列

與此同時，美國商務部工業與安全局（BIS）于12月16日晚間宣布，以所謂“違反美國外交政策或國家安全利益”為由，再將來自中國的34家公司列入美國商務部的實體清單（Entity List）。

34家新增公司包括12家軍事醫學科學院及其下屬研究所，以及國產GPU龍頭景嘉微、電子元器件供應商火炬電子、高速率功率半導體設計商亞成微、安全控制類芯片龍頭上海愛信諾航芯、海康威視子公司?？滴⒂啊⑷A為海洋海纜業務品牌華海通信等22個公司實體。

美國商務部的“實體清單”（Entity List）始于1997年2月，禁止美國企業向納入清單的實體出口、再出口、轉讓受美國出口管理條例限制的產品和技術。企業如果有意愿出口需要申請許可，但遵循“假定拒絕”原則。這一規則帶有原則上拒絕批準許可的含義。

近年中美關系緊張，特朗普時代，華為、?？低暋⒅行緡H等多家中國科技公司陸續被列入實體清單。而拜登上任不到一年來，美國商務部共將20余家中國實體加入到“實體清單”，包括國產CPU廠商飛騰、多家國家超級計算中心等。就在美東時間11月24日，美國商務部宣布將國盾量子、新華三、國科微電子等12個中國企業及個體列入實體清單，對其進行出口管控。

根據環球時報報道，針對于美國商務部將中國企業列入“實體清單”一事，中國外交部發言人趙立堅已對此作出回應稱：我注意到有關報道。我想強調的是，中方一貫反對美方泛化國家安全概念、無理打壓中國企業的行徑。中方將密切關注事態發展，一如既往堅決捍衛中國企業的正當、合法權益。撤銷有關的錯誤決定，停止干涉中國內政、損害中方利益的言行。如果美方執意妄為，中方必將采取有力措施予以堅決回擊。

本次新增的中國機構名單如下：

1、航天晨光股份有限公司（Aerosun Corporation）

2、長沙景嘉微電子股份有限公司（Changsha Jingjia Microelectronics Co., Ltd.）

3、中國電子科技集團公司第五十二研究所（China Electronics Technology Group Corporation 52nd Research Institute）

4、康泰爾科技有限公司（Comtel Technology Limited）

5、福建火炬電子科技股份有限公司（Fujian Torch Electron Technology Co., Ltd.）

6、杭州海康微影傳感科技有限公司（Hangzhou Hikmicro Sensing Technology Co., Ltd.）

7、華海通信國際有限公司（HMN International Co., Ltd.）

8、Hong Kong Cheung Wah Electronics Technology Company Limited

9、HSJ Electronics

10、Hyper Systems Union Limited

11、內蒙古第一機械集團有限公司（Inner Mongolia First Machinery Group Co., Ltd.）

12、Integrated Scientific Microwave Technology

13、江蘇亨通海洋光網系統有限公司（Jiangsu Hengtong Marine Cable Systems Co., Ltd）

14、江蘇亨通光電股份有限公司（Jiangsu Hengtong Optic-Electric Co., Ltd.）

15、ROV Solutions

16、陜西亞成微電子有限責任公司（Shaanxi Reactor Microelectronics Co. Ltd.）

17、上海愛信諾航芯電子科技有限公司（Shanghai AisinoChip Electronics Co., Ltd.）

18、上海傲世控制科技股份有限公司（Shanghai Aoshi Control Technology Co., Ltd.）

19、深圳市瑞芬科技有限公司（Shenzhen Rion Technology）

20、鳴洋電氣有限公司（Thundsea Electric Limited）

21、Wavelet Electronics

22、中天科技海纜股份有限公司（Zhongtian Technology Submarine Cable Co.）

除上述實體外，美國商務部還將軍事醫學科學院（AMMS）及其11個研究所列入實體清單。

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